Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No va (Novaland – mã chứng khoán: NVL). Mức phạt tiền là 85 triệu đồng.
Theo quyết định này, Novaland đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố thông tin đối với báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023 (trong nước và quốc tế); báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ đợt phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023 (trong nước).
Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với một số loại báo cáo tài chính năm 2024; giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế năm 2024; gia hạn kỳ trả lãi 07 và việc sửa đổi các điều khoản điều kiện trái phiếu NVL2020-01-480 và NVL2020-01-500; tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024 (trong nước và quốc tế)…
Loạt doanh nghiệp bị phạt vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán (Ảnh minh họa: DT).
Trước Novaland, Công ty cổ phần DRH Holdings (mã chứng khoán: DRH) bị phạt hành chính 790 triệu đồng và buộc khắc phục hậu quả.
Công ty này bị phạt vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật với loạt thông tin như báo cáo tài chính năm 2023-2024; giải trình chênh lệch lợi nhuận nhiều kỳ, nhiều năm; báo cáo thường niên 2023; tình hình sử dụng tiền sau khi phát hành trái phiếu…
DRH Holdings cũng công bố thông tin không đầy đủ theo quy định đối với các loại thông tin liên quan cuộc họp của Hội đồng quản trị (HĐQT) năm 2022, Nghị quyết HĐQT năm 2022 liên quan phần góp vốn bổ sung vào Công ty cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn.
Doanh nghiệp cũng có hành vi không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng tại Đại hội đồng cổ đông gần nhất; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này…
Đồng thời, DRH Holdings còn có hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.
Cụ thể, trong đợt chào bán 410 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ năm 2022, hơn 106 tỷ đồng đã được chuyển cho Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Bình Đông (Bình Đông) để thực hiện dự án Khu nhà ở Long Phước, Quận 9, TPHCM (cũ). Điều này khác với mục đích ban đầu là hợp tác và/hoặc tài trợ vốn cho chủ đầu tư Bình Đông để hoàn thiện dự án Aurora Residences, số tiền 215 tỷ đồng.
UBCKNN buộc DRH Holdings khắc phục hậu quả bằng cách thông qua đại hội cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng; buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư…
Hay Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest cũng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với số tiền 80 triệu đồng vì có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, Chứng khoán SmartInvest – tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn, Thành viên HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST) – đã mua 263.000 cổ phiếu DST vào ngày 4/4 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trường hợp khác là Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Pháp cũng bị phạt 235 triệu đồng về hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn và công bố thông tin sai lệch. Doanh nghiệp bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.
