Theo thông tin công bố ngày 15/04 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), từ ngày 13-15/04, có 6 doanh nghiệp nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán. Trong đó, chủ yếu liên quan đến công bố thông tin, báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu, và giao dịch người có liên quan.
TCW bị phạt vì không công bố loạt nghị quyết
Ngày 13/04/2026, CTCP Kho vận Tân Cảng nhận Quyết định xử phạt từ UBCKNN, số tiền 92.5 triệu đồng.
Nguyên nhân do doanh nghiệp này không công bố trên hệ thống của UBCKNN và HNX với loạt Nghị quyết HĐQT thông qua việc ký kết hợp đồng, giao dịch với các bên liên quan của Tổng Công ty Tân Cảng Sài Gòn trong năm 2024 và 2025. Ngoài ra, TCW công bố không đúng thời hạn đối với Quyết định góp vốn vào công ty liên kết ngày 04/06/2024, và và Báo cáo thường niên năm 2024.
Đầu tư Năm Bảy Bảy (HOSE: NBB) bị phạt hơn 260 triệu đồng vì giao dịch “chui” với bên liên quan
Ngày 14/04/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 191/QĐ-XPHC xử phạt NBB tổng số tiền 262.5 triệu đồng. Trong đó, NBB bị phạt 137.5 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan. Cụ thể, tại BCTC riêng kiểm toán 2024 và 2025, NBB có phát sinh giao dịch với CTCP Đầu tư và Xây dựng Xa lộ Hà Nội và Công ty TNHH Đầu tư Cao ốc Điện Biên Phủ (đều là người có liên quan của CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP.HCM – cổ đông sở hữu trên 10% vốn của NBB) nhưng chưa được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT thông qua.
Doanh nghiệp bị phạt thêm 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ, cụ thể là không trình bày đầy đủ các giao dịch với tổ chức có liên quan, người nội bộ tại mục “Danh sách về người có liên quan” và “Giao dịch giữa công ty với người có liên quan” trong Báo cáo quản trị 2024 và 2025.
Cuối cùng, Doanh nghiệp bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Thông báo thay đổi mẫu con dấu ngày 08/09/2025.
EVS bị xử phạt 3 lỗi, bao gồm để người chưa có chứng chỉ làm Trưởng phòng môi giới
Ngày 15/04/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán EVS (HNX: EVS) với 3 lỗi vi phạm, tổng số tiền lên tới 290 triệu đồng.
Cụ thể, EVS bị phạt 137.5 triệu đồng vì cung cấp các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp.
Doanh nghiệp bị phạt 92.5 triệu đồng vì không công bố thông tin các tài liệu liên quan đến trái phiếu gửi HNX, bao gồm: báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Đáng chú ý, EVS bị phạt thêm 60 triệu vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản cho khách hàng trong giai đoạn từ 05/09/2022 đến 05/09/2024.
3 doanh nghiệp mắc lỗi công bố thông tin trái phiếu
3 công ty khác cũng bị xử phạt trong ngày 15/04/2026 với cùng hành vi không đúng quy định, chủ yếu liên quan đến các nghĩa vụ báo cáo của tổ chức phát hành trái phiếu.
Đầu tiên, CTCP Công nghệ Khải An (NAKC) bị phạt 92.5 triệu đồng do không gửi công bố thông tin định kỳ tới HNX với loạt tài liệu, hàng loạt tài liệu, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên 2023 và năm 2024; Báo cáo tình hình tài chính, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2024 và bán niên 2025; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023, năm 2024 và bán niên 2025.
Kế đến là CTCP Thương mại và Dịch vụ Danh Việt (DVCC) bị phạt 85 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ tới HNX các tài liệu bán niên 2025, gồm BCTC, báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu, thanh toán gốc/lãi và cam kết với trái chủ.
Cuối cùng, CTCP BVB (BVBC) bị phạt 85 triệu đồng, do không gửi HNX các tài liệu gồm báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2023, bán niên 2024, năm 2024; BCTC năm 2024. Đồng thời, công ty chậm công bố thông tin với các báo cáo sử dụng vốn và cam kết trái chủ giai đoạn 2022-2023, cùng Nghị quyết người sở hữu trái phiếu BVBCH2123001.
Tất cả các quyết định xử phạt hành chính đối với 6 doanh nghiệp nêu trên đều có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
